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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。I...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出...
证券投资顾问 1章

30

0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
证券投资顾问 1章

45

0
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（　　）注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问 1章

38

0
单选题
（　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
证券投资顾问 1章

33

0
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（　　）...
证券投资顾问 1章

25

0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投...
证券投资顾问 1章

33

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单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（　　）年不在机构从业的，由中国证券...
证券投资顾问 1章

33

0
单选题
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（　　）。I进一步有针对性地加强执业人员对证券市场...
证券投资顾问 1章

32

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