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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
题目列表
单选题
在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品...
证券投资顾问 1章

43

0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。I加强人员管理II切实...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（　　）。I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（　　）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个...
证券投资顾问 1章

36

0
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范...
证券投资顾问 1章

30

0
单选题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ诱导客户进...
证券投资顾问 1章

33

0
单选题
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（　　），保证投诉至少在营业时间内有人...
证券投资顾问 1章

31

0
单选题
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（　　）I提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解...
证券投资顾问 1章

39

0
单选题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（　　）。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不...
证券投资顾问 1章

24

0
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、（　　）等环节实行留痕管理。I客户回访II注册...
证券投资顾问 1章

33

0
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