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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文...
证券投资顾问 1章

33

0
单选题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）I 评估客户的风险承受能力II 为客户选择适当的投资顾问...
证券投资顾问 1章

37

0
单选题
证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级...
证券投资顾问 1章

33

0
单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户...
证券投资顾问 1章

37

0
单选题
从（　　）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
证券投资顾问 1章

20

0
单选题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）
证券投资顾问 1章

36

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单选题
证券投资顾问服务协议应当约定，自签协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
证券投资顾问 1章

29

0
单选题
（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
证券投资顾问 1章

15

0
单选题
风险揭示书内容与格式要求由( )制定。
证券投资顾问 1章

15

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