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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规...
证券投资顾问 1章

22

0
单选题
《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的，给予警告，有违法所得的，没收违法所得，...
证券投资顾问 1章

21

0
单选题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告...
证券投资顾问 1章

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0
单选题
投资规划中，进行资产配置的目标是（　　）。
证券投资顾问 1章

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单选题
违反投资适当性原则的主要原因在于（??）。 Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ．投...
证券投资顾问 1章

23

0
单选题
《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对( )作出约定。...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券...
证券投资顾问 1章

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单选题
证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I&nbsp...
证券投资顾问 1章

23

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