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财会金融类

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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 共102题
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单选题
证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（　　）。
证券市场法规 4章 02节

32

0
单选题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（　　）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程...
证券市场法规 4章 02节

34

0
单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

14

0
单选题
基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。①在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、...
证券市场法规 4章 02节

14

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单选题
证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（　　）。
证券市场法规 4章 01节

32

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（　　）。
证券市场法规 4章 01节

34

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单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当...
证券市场法规 4章 01节

41

0
单选题
申请开展基金托管业务，申请人应当按照（　　）的规定向中国证监会报送申请材料。
证券市场法规 4章 01节

33

0
单选题
基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（　　）的监管措施。①监管谈话②出事警示...
证券市场法规 4章 01节

38

0
单选题
中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时...
证券市场法规 4章 01节

25

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