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财会金融类

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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 共102题
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单选题
在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私...
证券市场法规 4章 02节

16

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

26

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单选题
某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那...
证券市场法规 4章 02节

53

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单选题
关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（　　）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期...
证券市场法规 4章 02节

33

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单选题
资产证券化中，管理人不得有下列（　　）行为。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说...
证券市场法规 4章 02节

25

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单选题
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融...
证券市场法规 4章 02节

22

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

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单选题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）
证券市场法规 4章 02节

26

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单选题
关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。
证券市场法规 4章 02节

34

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单选题
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履...
证券市场法规 4章 02节

15

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