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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
上市公司并购重组（　　）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权...
证券市场法规 3章 04节

15

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单选题
相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（　　）。Ⅰ.操纵证...
证券市场法规 3章 04节

32

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单选题
下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（　　）。
证券市场法规 3章 04节

25

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担...
证券市场法规 3章 04节

12

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单选题
证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾问。Ⅰ.最近36个月内存...
证券市场法规 3章 04节

14

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单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（　　）。
证券市场法规 3章 04节

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单选题
存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者...
证券市场法规 3章 04节

15

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单选题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。
证券市场法规 3章 04节

23

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单选题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（　　）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、...
证券市场法规 3章 04节

30

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