证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾问。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 | 391学习网

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证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾问。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

A.

Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券市场法规 3章 04节

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