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财会金融类

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第二章 部门规章与规范性文件 共1072题
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判断题
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起20个工作日内，按照公司章程等...
期货法律法规 2章

13

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判断题
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（&nb...
期货法律法规 2章

10

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判断题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以...
期货法律法规 2章

11

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判断题
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向中国证券监督管...
期货法律法规 2章

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判断题
期货公司董事长辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其...
期货法律法规 2章

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判断题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证券监督管理委员会依法核准。（...
期货法律法规 2章

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判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证券监督管理委员会及其派出机构...
期货法律法规 2章

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判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职。（ ）
期货法律法规 2章

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判断题
代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过3个月。（ ）
期货法律法规 2章

9

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多选题
中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（ ）的合规和诚信情况。
期货法律法规 2章

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