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财会金融类

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第二章 部门规章与规范性文件 共1072题
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单选题
（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
期货法律法规 2章

12

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判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席...
期货法律法规 2章

12

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判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为...
期货法律法规 2章

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判断题
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）
期货法律法规 2章

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判断题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采...
期货法律法规 2章

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判断题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派...
期货法律法规 2章

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判断题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国...
期货法律法规 2章

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判断题
首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（&n...
期货法律法规 2章

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判断题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会...
期货法律法规 2章

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多选题
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（ ）报告，必要时...
期货法律法规 2章

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