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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理...
证券市场法规 3章 08节

30

0
单选题
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（　　）。
证券市场法规 3章 08节

33

0
单选题
金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前向投资者披露年度报告。
证券市场法规 3章 08节

32

0
单选题
金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（　　）报...
证券市场法规 3章 08节

27

0
单选题
除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（...
证券市场法规 3章 08节

44

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单选题
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（　　）。
证券市场法规 3章 08节

27

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单选题
对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业...
证券市场法规 3章 08节

43

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单选题
对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。
证券市场法规 3章 08节

28

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单选题
（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
证券市场法规 3章 08节

38

0
单选题
发行人应于金融债券每次付息前（　　）个工作日公布付息公告。
证券市场法规 3章 08节

22

0
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