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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券公司柜台市场产品账户代码由（　　）为字符组成，前（　　）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（　...
证券市场法规 3章 07节

49

0
单选题
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（　...
证券市场法规 3章 07节

38

0
单选题
全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商...
证券市场法规 3章 07节

35

0
单选题
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（　　）个转让日内与主办...
证券市场法规 3章 07节

49

0
单选题
下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

37

0
单选题
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国...
证券市场法规 3章 07节

35

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单选题
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务...
证券市场法规 3章 07节

24

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单选题
下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

40

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单选题
全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券...
证券市场法规 3章 07节

21

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单选题
下列（　　）不是全国股份转让系统的主要功能。
证券市场法规 3章 07节

35

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