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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，...
证券市场法规 2章 02节

16

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单选题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交...
证券市场法规 2章 02节

20

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单选题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 2章 02节

22

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合...
证券市场法规 2章 02节

15

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法...
证券市场法规 2章 02节

22

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单选题
证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
证券市场法规 2章 02节

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单选题
证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（　　）不是必...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（　　）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（　　）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ....
证券市场法规 2章 02节

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