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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取...
证券市场法规 2章

27

0
单选题
中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市...
证券市场法规 2章

50

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单选题
证券公司应当落实（　　）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信...
证券市场法规 2章

28

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单选题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、...
证券市场法规 2章

39

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单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融...
证券市场法规 2章

36

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单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的...
证券市场法规 2章

37

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单选题
资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（...
证券市场法规 2章

20

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单选题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公...
证券市场法规 2章

42

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单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误...
证券市场法规 2章

37

0
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