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财会金融类

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单选题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损...
证券市场法规 3章

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单选题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（　　）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权...
证券市场法规 3章

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单选题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。①证券公司代销金...
证券市场法规 3章

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单选题
下面属于公募基金宣传推介规范的是（　　）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（　　）。Ⅰ．向客户进行信息披露、风...
证券市场法规 3章

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单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类...
证券市场法规 3章

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单选题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　　）。①《...
证券市场法规 3章

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单选题
下面属于私募基金宣传推介规范的是（　　）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品②采取抽奖、回扣、...
证券市场法规 3章

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