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财会金融类

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证券市场法规共2000题

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单选题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（　　）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（　　）。Ⅰ．可...

证券市场法规 3章

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单选题

发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（　　）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交...

证券市场法规 3章

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单选题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确...

证券市场法规 3章

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单选题

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（　　）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的...

证券市场法规 3章

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单选题

以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申...

证券市场法规 3章

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单选题

（　　）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址...

证券市场法规 3章

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单选题

证券金融公司应当遵循（　　）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对...

证券市场法规 3章

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单选题

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚...

证券市场法规 3章

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试题章节2

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