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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

13

0
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

11

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单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提...
证券市场法规 2章 01节

12

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务...
证券市场法规 2章 01节

11

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单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。Ⅰ．汇...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）内...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取...
证券市场法规 2章 01节

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