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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全...
证券市场法规 2章 05节

44

0
单选题
证券公司风险控制指标体系的核心是（　　）
证券市场法规 2章 04节

20

0
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成...
证券市场法规 2章 04节

41

0
单选题
证券公司（　　）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风...
证券市场法规 2章 04节

45

0
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工...
证券市场法规 2章 04节

36

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单选题
证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比...
证券市场法规 2章 04节

19

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单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐...
证券市场法规 2章 04节

33

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单选题
证券公司应当在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表...
证券市场法规 2章 04节

38

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单选题
证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况...
证券市场法规 2章 04节

36

0
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。①净资本②风险覆盖率③...
证券市场法规 2章 04节

36

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