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财会金融类

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第26章 基金管理人的合规管理 共187题
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单选题
[基础] 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] （ ）是合规管理的关键性原则。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] （ ）对公司的合规管理承担最终责任。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和...
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
证券投资基金基础知识 26章

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单选题
[基础] 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。
证券投资基金基础知识 26章

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