题库 财会金融类 题目列表 期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证...
多选题

期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。

A.

 交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益

B.

业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益

C.

 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全

D.

 存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营

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期货法律法规 2章
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