题库 财会金融类 题目列表 期货公司董事、监事和高级管理人员有( )行为,...
多选题

期货公司董事、监事和高级管理人员有( )行为,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.

 未按规定履行职责

B.

未按规定参加业务培训

C.

 累计3次被行业自律组织纪律处分

D.

 违规兼职或者未按规定报告兼职情

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期货法律法规 2章
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